交易所强化*ST东方退市风险警示 券商多维提示风险

摘要： 近日，上海证券交易所向全体会员券商下发了关于*ST东方（600811）重大违法强制退市风险提示的专项通知。通知要求券商建立多维风险提示体系，特别关注持续异常交易...

近日，上海证券交易所向全体会员券商下发了关于*ST东方（600811）重大违法强制退市风险提示的专项通知。通知要求券商建立多维风险提示体系，特别关注持续异常交易群体，并严格执行投资者适当性管理和保护工作。

根据上交所的要求，各券商需通过“跑马灯”、交易客户端信息推送等方式，向投资者提示*ST东方的重大违法强制退市风险和交易风险。对于现阶段仍大量、频繁买入*ST东方的投资者，券商需要重点评估其风险识别和承受能力，了解买入动机，并进行专门的风险提示。此外，券商还需加强对客户交易*ST东方的监测监控，及时识别和处理异常交易行为。同时，开展投资者教育活动，通过多种方式向客户解读重大违法强制退市规则和实施流程，引导客户审慎识别退市风险，理性投资。

此次强化风险提示的原因是*ST东方近期披露了一系列违法事实。3月16日，*ST东方公告称，证监会《行政处罚事先告知书》认定其2020年至2023年的年度报告存在系统性财务造假。经查，东方集团在2020年至2023年期间分别虚增营业收入约38.97亿元、48.65亿元、65.43亿元和8.25亿元，占各期对外披露营业收入的比例较大。